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A IA pode apoiar a localização e classificação de evidências, mas não deve declarar que um controle foi cumprido sem análise. O resultado precisa manter rastreabilidade até o documento ou registro de origem.
Como avaliar esta decisão
Defina critérios e períodos fornecidos pela área responsável. Relacione cada evidência ao requisito que ela pode apoiar e registre lacunas. Um documento com palavras semelhantes ao controle não comprova sua execução. Preserve o contexto, a versão e as permissões para que o revisor possa avaliar suficiência e pertinência.
Critérios para comparar propostas
- Inventário: identificar fontes, período, responsáveis e restrições de acesso.
- Organização: separar evidência candidata, revisada e descartada com justificativa.
- Rastreio: conservar referências e sinalizar documentos incompletos ou fora do período.
Um cenário para discutir com o fornecedor
Exemplo hipotético: uma política descreve como uma aprovação deveria ocorrer, mas não demonstra que ela ocorreu em uma operação específica. O sistema deve distinguir procedimento de evidência de execução.
O que validar na entrega
Compare a seleção assistida com uma revisão manual em um conjunto conhecido. Teste documentos irrelevantes e evidências faltantes, observando se a ferramenta deixa a lacuna visível.
Prepare a conversa sobre o projeto
A Quantum9 pode organizar a recuperação documental conforme o roteiro da auditoria. Traga requisitos definidos, fontes e responsáveis; conclusões de conformidade continuam sendo atribuição dos profissionais responsáveis.
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